一种配电网基建项目投资执行分析方法及系统

技术领域

本发明是关于一种配电网基建项目投资执行分析方法及系统，属于配电网管理领域。

背景技术

外部经济形势增长劲头放缓，输配电价核定以及第一轮成本监审政策趋严，对电网通过内部管理提升投资效率效益、电网投资执行的精准性和有效性均提出要求。然而，当前10千伏及以下电网基建项目投资过程管理不规范，全链条链路不通，且缺少投资执行分析的量化指标工具，无法对投资执行过程异常进行及时定位和预警，也难以针对问题做出及时反馈，阻碍项目投资精益管理的进程。因此，亟需开展10千伏及以下电网基建项目投资管理过程的业务梳理，把握其关键节点的风险及管理要求，梳理确定10千伏及以下电网基建项目投资执行分析指标。

发明内容

针对上述问题，本发明的目的是提供一种能够提升配网投资精益管理的配电网基建项目投资执行分析方法及系统。

为实现上述目的，本发明采取以下技术方案：一种配电网基建项目投资执行分析方法，包括以下内容：

1)构建投资执行过程分析指标体系，包括客观执行指标、投资执行合规性指标、投资执行合理性指标和投资执行及时性指标及其判定规则；

2)根据构建的投资执行分析指标及其判定规则，构建配电网基建项目的项目层投资执行分析模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果；

3)将配电网基建项目的项目层执行评价结果按照不同属性进行汇总，得到配电网基建项目的单位层评价结果。

进一步地，所述步骤1)的具体过程为：

1.1)构建客观执行指标及其判定规则；

1.2)根据客观执行数据衍生相关合规性评价指标，构建投资执行合规性指标及其判定规则；

1.3)根据客观执行数据衍生相关合理性评价指标，考虑多部门指标之间的交叉对比校验，结合各部门产生的关键数据，构建投资执行合理性指标及其判定规则；

1.4)根据事前制定的项目关键节点计划时间，将关键节点实际发生时间与计划时间进行对比，构建投资执行及时性指标及其判定规则。

进一步地，所述步骤1.1)中的客观执行指标包括投资计划分解率、入账成本率、工程开工率、累计合同签订率、投资完成率、物料领用率和招标率：

投资计划分解率＝已分解下达投资计划/10千伏及以下电网基建项目年度投资大盘

入账成本率＝累计成本入账数/10千伏投资计划大盘工程开工率＝开工项目数量/在建项目数量

累计合同签订率＝已分解项目累计合同签订金额/(已分解项目累计投资计划+10千伏预列项目包投资计划)

投资完成率＝累计投资完成/10千伏投资计划大盘

物料领用率＝累计物料领用金额/(累计投资计划+10千伏预列项目包投资计划)

招标率＝物资招标金额/物资需求提报金额。

进一步地，所述步骤1.2)的具体过程为：

1.2.1)确定计划下达条件合规性的判定规则：

核对下达投资计划的项目是否有可研评审意见，若没有，则判定为不合规；否则，判定为合规；

1.2.2)确定ERP建项条件合规性的判定规则：

若ERP已建项项目中缺少投资计划和投资预算中的任意一个，则判定ERP建项不合规；否则，判定为合规；

1.2.3)确定项目开工合规性的判定规则：

若已上报工程开工的投资项目，缺少开工报告，则判定该投资项目的工程开工存在程序不合规；否则，判定为合规；

1.2.4)确定项目结算合规性的判定规则：

竣工结算应在项目投产后的规定时间内完成，若超出规定的时间，则项目结算时间不合规；否则，判定为合规；

1.2.5)确定项目决算合规性的判定规则：

竣工决算应在实际投产后规定时间内完工，若超出规定的时间，则项目决算时间不合规；否则，判定为合规。

进一步地，所述步骤1.3)的具体过程为：

1.3.1)确定投资计划分解与时间进度的偏差的判定规则：

当投资计划分解率小于当前时间进度，则判定不合理，否则，判定为合理；

其中：

投资计划分解与时间进度偏差＝投资计划分解率-当前时间进度/12

投资计划分解率＝地市公司已分解至项目的投资计划/地市公司投资计划大盘数

1.3.2)确定项目启动率的判定规则：

项目启动率＝已分解下达的项目已在PMS、ERP建项的项目投资计划数/10千伏年度大盘数

1.3.3)确定物资领用合理性的判定规则：

若累计物资领用总金额/计划总投资(概算)>80％，则物资领用不合理；否则，判定为合理；

其中：

物资领用率＝累计物资领用总金额/计划总投资(概算)

1.3.4)确定投资完成上报的合理性：

①开工前固定资产投资完成额FAI

FAI

②开工当月至投产月份前固定资产投资额FAI

FAI

其中，P

③投产当月投资额FAI

FAI

其中，投资采集值计算中，项目开工时间取规划计划系统项目实际开工时间，项目投产时间取规划计划系统项目实际投产时间；

1.3.5)确定投产时间的准确性的判定规则：

规划计划系统中报送实际投产时间与PMS设备台账投运时间偏差绝对值在3个月以内，则判定其投产时间合理；否则，判定为不合理；

1.3.6)确定投资结余率的判定规则：

若结余率为负数，且其绝对值超过10％，则判定为不合理；否则，判定为合理；

其中：

投资结余率＝(竣工决算数据-初设概算数据)/初设概算数据。

进一步地，所述步骤1.4)的具体过程为：

1.4.1)确定需求提报及时性的判定规则：

若实际需求提报时间晚于实际开工时间，则判定项目需求提报不及时；否则，判定为及时；

1.4.2)确定开工及时性的判定规则：

若项目实际开工时间较计划开工时间晚，则判定项目开工时间不及时；否则，判定为及时；

1.4.3)确定投产及时性的判定规则：

若实际投产时间较计划投产时间晚，则判定项目投产时间不及时；否则，判定为及时；

1.4.4)确定转资及时性的判定规则：

若项目投产后超过规定时间未转资，则判定项目转资不及时；否则，判定为及时。

进一步地，所述步骤2)的具体过程为：

2.1)采用大数据分析方法，确定除客观执行指标外投资执行过程分析指标体系中各指标的评价权重；

2.2)以指标计算方法、评价规则以及指标权重为基础，设置模型输入字段和输入参数，构建可自动计算的配电网基建项目的项目层投资执行评价模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果。

进一步地，所述步骤2.1)的具体过程为：

2.1.1)采用熵值法，确定投资执行过程分析指标体系中各计算型指标的权重；

2.1.2)采用同等重要性原则均分方法，确定投资执行过程分析指标体系中各判断型指标的权重；

2.1.3)根据确定的各指标的权重，确定项目投资执行的评价规则。

进一步地，所述步骤2.1.3)的具体过程为：

①根据各计算型指标的计算方法，计算各计算型指标的值；

②根据各判断型指标的判定规则，确定各判断型指标的值，即若合理或合规，则指标值为1；否则，指标值为0；

③计算项目投资执行的总评分：

项目投资执行的总评分＝指标1*指标1的权重+指标2评分*指标2的权重+…

④项目投资执行的总评分为0～1之间，若分数越接近1，则预警程度越重，风险越大；若分数越接近0，则预警程度越轻，风险越小。

一种配电网基建项目投资执行分析系统，包括：

指标体系构建模块，用于构建投资执行过程分析指标体系，包括客观执行指标、投资执行合规性指标、投资执行合理性指标和投资执行及时性指标及其判定规则；

项目层投资执行分析模型构建模块，用于根据构建的投资执行分析指标及其判定规则，构建配电网基建项目的项目层投资执行分析模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果；

单位层评价结果确定模块，用于将配电网基建项目的项目层执行评价结果按照县公司、不同建设性质等属性进行汇总，得到配电网基建项目的单位层评价结果。

本发明由于采取以上技术方案，其具有以下优点：

1、本发明指明指标内涵、计算方法以及评价规则，以指标内涵为基础，区分指标执行的合理性和合规性等方面，构建配电网投资执行分析评价模型，为配网项目投资执行问题的及时定位、分析和整改提供有力抓手，也为下一步加深投资执行指标评价结果在配网精益投资管理方面的作用提供了应用基础。

2、本发明结合10千伏及以下电网基建项目投资管理里程碑节点重点业务内容及其相关管理要求，以配网投资管理全链条为主线，从投资执行的合规性、合理性、及时性等几个方面梳理确定投资执行分析指标以及评价规则，为开展配网投资执行多场景应用提供基础，本发明首次以理顺配电网管理内容为出发点，融合10千伏项目全链条的管理重点，形成体系化的分析评价指标，为配网投资管理执行的质量量化工具的构建提供了基础。

3、本发明根据梳理的指标内容，按照“模型参数设置-数据输入-模型测算-输出”的框架构建投资执行过程评价模型，为及时评价投资执行质量提供模型工具，也为准确定位关键环节管理问题、开展问题分析、推动问题及时解决提供了有力支撑，支撑项目投资执行闭环管理，切实提升配网项目管理水平的精益化和科学化水平，可以广泛应用于配电网管理领域中。

附图说明

图1是本发明中投资执行分析指标的框架示意图；

图2是本发明中项目层投资执行分析模型示意图；

图3是本发明中单位层投资执行分析模型示意图。

具体实施方式

以下结合附图来对本发明进行详细的描绘。然而应当理解，附图的提供仅为了更好地理解本发明，它们不应该理解成对本发明的限制。

本发明以配电网——10千伏及以下电网基建项目为研究对象，通过梳理其投资执行关键业务内容，从投资执行的合规性、合理性和及时性等几个方面梳理确定投资执行分析指标以及评价规则，支撑多业务场景，尤其为构建投资执行分析评价模型、实现及时准确定位异常项目问题点、提高整改和反馈效率、加快项目投资效益转化、整体提升配网投资精益管理提供支撑手段，研究步骤如下：

一是以配电网项目投资执行过程为主线，梳理配电网投资管理全过程涉及的关键节点及其重点管理内容，形成指标体系，并界定指标内涵及计算方法。

二是以投资链条为主线梳理的指标体系为基础，按照投资执行的合理性和合规性、及时性等几个方面将指标进行归类，并采用分析方法确定指标权重以及指标评价规则，为下一步投资执行分析和评价模型的构建提供基础。

三是按照“参数设置-数据输入-指标测算-指标评价-结果输出”的框架，构建配网项目投资执行分析和评价模型。

基于上述内容，本发明提供的配电网基建项目投资执行分析方法，包括以下步骤：

1)如图1所示，构建投资执行过程分析指标体系，包括客观执行指标、投资执行合规性指标、投资执行合理性指标和投资执行及时性指标及其判定规则，投资执行分析指标构建以投资执行过程关键环节为主线，以各专业部门的管理要求、相关制度、业务管理经验为基础，围绕分析评价投资执行风险、高效解决问题为目标，考虑从投资执行进度、合规性、合理性、投资及时性等几个方面构建投资执行分析指标及其判定规则，具体为：

1.1)根据投资计划下达数、投资完成进度、预算下达数、成本入账进度、建设进度、竣工投产、招投标、合同签订、协议库存匹配、物资领用和物资退库等多个关键环节的数据，构建客观执行指标及其判定规则，包括投资计划分解率、入账成本率、工程开工率、累计合同签订率、投资完成率、物料领用率和招标率等：

投资计划分解率＝已分解下达投资计划/10千伏及以下电网基建项目年度投资大盘 (1)

入账成本率＝累计成本入账数/10千伏投资计划大盘 (2)

工程开工率＝开工项目数量/在建项目数量 (3)

累计合同签订率＝已分解项目累计合同签订金额/(已分解项目累计投资计划+10千伏预列项目包投资计划) (4)

投资完成率＝累计投资完成/10千伏投资计划大盘 (5)

物料领用率＝累计物料领用金额/(累计投资计划+10千伏预列项目包投资计划)(6)

招标率＝物资招标金额/物资需求提报金额 (7)

1.2)根据客观执行数据衍生相关合规性评价指标，构建投资执行合规性指标及其判定规则，包括计划下达条件合规性、ERP建项条件合规性、项目开工合规性、项目结算合规性和项目决算合规性等。

1.2.1)计划下达条件合规性，具体判定规则为：

核对下达投资计划的项目是否有可研评审意见，若没有，则判定为不合规；否则，判定为合规。

1.2.2)ERP建项条件合规性，具体判定规则为：

若ERP已建项项目中缺少投资计划和投资预算中的任意一个，则判定ERP建项不合规；否则，判定为合规。

1.2.3)项目开工合规性，具体判定规则为：

若已上报工程开工的投资项目，缺少开工报告，则判定该投资项目的工程开工存在程序不合规；否则，判定为合规。

1.2.4)项目结算合规性

配电网管理办法对项目工程结算时间有明确规定：项目竣工投产后，施工项目部在10个工作日内编制项目结算书，同时提交竣工资料给业主项目部，业主项目部在2个工作日内审核竣工材料，并提交相关部门，相关部门在10个工作日完成审价并出具审价报告；完成审价后，施工单位应在3个工作日内开具结算发票；业主项目部应在2个月内，完成审价和费用结算。

因此，项目结算合规性的具体判定规则为：

竣工结算应在项目投产后的3个月内完成，若超出规定的时间，则项目结算时间不合规；否则，判定为合规。

1.2.5)项目决算合规性，具体判定规则为：

竣工决算应在实际投产后6个月内完工，若超出规定的时间，则项目决算时间不合规；否则，判定为合规。

1.3)根据客观执行数据衍生相关合理性评价指标，考虑多部门指标之间的交叉对比校验，结合各部门产生的关键数据，构建投资执行合理性指标及其判定规则，包括投资计划分解与时间进度的偏差、项目启动率、物资领用合理性、投资完成上报的合理性、投产时间的准确性和投资结余率等。

1.3.1)投资计划分解与时间进度的偏差，即以时间进度为基准，对比投资计划分解率与时间进度的差异。

投资计划分解与时间进度的偏差的计算公式为：

投资计划分解与时间进度偏差＝投资计划分解率-当前时间进度/12 (8)

其中：

投资计划分解率＝地市公司已分解至项目的投资计划/地市公司投资计划大盘数(9)

投资计划分解与时间进度的偏差的判定规则为：

当投资计划分解率小于当前时间进度，则判定当前投资计划分解率较慢，不合理，根据滞后时间进度的程度做出不同评价，根据投资分解率评价结果，预测其年度投资完成情况，为投资计划年中调整提供支撑；否则，判定为合理。

1.3.2)项目启动率

新开项目在ERP建项后进入建设管理阶段，在PMS系统中进行管理，因此，判定在ERP建项项目是否及时在PMS中维护，可对投资计划下达项目启动情况进行分析，因此，引入项目启动率指标，即在投资计划下达的项目清单中，在ERP中已建项，且其在PMS中已维护，判定规则为：

项目启动率＝已分解下达的项目已在PMS、ERP建项的项目投资计划数/10千伏年度大盘数 (10)

1.3.3)物资领用合理性

在配网项目建设过程中，物资类占比约为50％～60％，由于配网项目管理多采用打包形式，其物资多采用协议库存模式，原始管理较为粗放，为判别物资领用管理的规范性，引入物资领用合理性指标：

物资领用率＝累计物资领用总金额/计划总投资(概算) (11)

该指标的判定规则为：

若累计物资领用总金额/计划总投资(概算)>80％，则物资领用不合理；否则，判定为合理。

1.3.4)投资完成上报的合理性

将投资采集值(根据项目实际进度情况自动生成投资完成)与上报投资完成进行对比，以衡量人工报送投资完成的合理性和准确性，其中，投资采集值为开工当月截至当前时间计算的采集值之和，根据项目所处不同阶段而适用不同的算法，项目处于不同阶段(开工前、开工至投产之间、投产当月)采用不同的算法，投资采集值的计算方法为：

①开工前即T

配网基建项目投资统计的期间自工程开工开始，因此开工前不计算配网固定资产投资额，则开工前固定资产投资完成额为：

FAI

②开工当月至投产月份前即T

开工当月至投产月份前，固定资产投资完成额按照还原税金后的物料领用净额及服务累计已发生入账成本考虑结余率以及税金影响计算投资完成额，则开工当月至投产月份前固定资产投资额为：

FAI

其中，P

③投产当月即T

配网项目投产当月，按照项目批复概算额与累计已完成投资额的差额计算投产当月投资额：

FAI

其中，投资采集值计算中，项目开工时间取规划计划系统项目实际开工时间，项目投产时间取规划计划系统项目实际投产时间。

1.3.5)投产时间的准确性

项目投产时间是投资完成报送的终点，其准确性将对投资完成的准确性产生较大影响，因此，引入项目投产时间准确性的判定，考虑规划计划系统和PMS系统数据校验，将已报投产项目的实际投产时间与PMS系统设备台账投运时间(ERP系统投运时间)进行对比，判定项目投产的真实性和准确性，具体判定规则为：

规划计划系统中报送实际投产时间与PMS设备台账投运时间偏差绝对值在3个月以内，则判定其投产时间合理；否则，判定为不合理。

1.3.6)投资结余率

为了投资资源的使用效率进行判定，引入结余率指标，计算公式为：

投资结余率＝(竣工决算数据-初设概算数据)/初设概算数据 (15)

判定规则为：

若结余率为正数，则表示超支，否则表示结余。若结余率为负数，且其绝对值超过10％，则表示结余过大，前期可研深度不够，投资资源使用效率不高，判定为不合理；否则，判定为合理。

1.4)根据事前制定的项目关键节点计划时间，将关键节点实际发生时间与计划时间进行对比，构建投资执行及时性指标及其判定规则，包括需求提报及时性、开工及时性、投产及时性和转资及时性等。

1.4.1)需求提报及时性

将需求提报时间与计划开工时间进行对比，评价需求提报时间的及时性。由于配网整体建设周期较短，其所需物资通常在开工之前2个月提报，以满足项目建设进度的要求，因此，引入需求提报及时性指标，具体判定规则为：

若实际需求提报时间晚于实际开工时间，则判定项目需求提报不及时，容易因需求提报时间较晚导致物资供应不及时，从而增加项目建设进度滞后的风险；否则，判定为及时。

1.4.2)开工及时性

将项目实际开工时间与计划开工时间进行对比，分析项目开工的及时性，具体判定规则为：

若项目实际开工时间较计划开工时间晚，则判定项目开工时间不及时；否则，判定为及时。

1.4.3)投产及时性

将项目实际投产时间与计划投产时间进行对比，分析项目投产的及时性，具体判定规则为：

若实际投产时间较计划投产时间晚，则判定项目投产时间不及时；否则，判定为及时。

1.4.4)转资及时性

将转资时间与投产时间进行对比，分析项目转资的及时性，具体判定规则为：

若项目投产后超过3个月未转资，则判定项目转资不及时；否则，判定为及时。

2)根据构建的投资执行分析指标及其判定规则，按照“参数设置-数据输入-指标测算-结果输出-执行评价”的框架，构建配电网基建项目的项目层投资执行分析模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果，具体为：

2.1)采用大数据分析方法，确定除客观执行指标外投资执行过程分析指标体系中各指标的评价权重。

可以看出，投资执行过程分析指标体系中的各指标包括计算型指标和判断型指标两类，由于两类指标的重要程度一样，根据两类指标的数量比例将权重划分为计算型指标权重为44％和判断型指标权重56％，将每类指标的总权重细分到每一指标，计算型指标权重的确定采用熵值法，判断型指标权重的确定采用同等重要性原则均分方法。

2.1.1)采用熵值法，确定投资执行过程分析指标体系中各计算型指标的权重。

熵值法又称熵权法，主要是一种赋权方法，比较普遍的应用于综合评价法以及预警模型中，因为这种方法所确定的各指标权重更加客观，计算量较小，操作性较强。熵值法主要对多个可能性结果进行选择时采用的一种方法，其本质是通过计算体系中的最优解和最差解，然后计算目标值与两个解之间的差距，使各对象之间的差距结果更加客观真实，计算时依据的欧几里得公式，所以综合评价法中的权重通过熵值法来确定可以保证指标权重的客观真实性，有利于提高财务分风险评估结果的科学性，熵值法的具体步骤包括：

①构建评价矩阵

设有n个评价对象，每一评价对象选取m个评价指标，所组成的原始矩阵为：

其中，r

②指标标准化

财务指标数值与所代表的结果如果是正比例的关系，则称为正向指标；如果是负比例的关系，则称为负向指标。正向指标与负向指标的可比性不强，所以需要将不同的指标进行标准化处理，使其具有可比性，标准化公式为：

正向指标：

或

负向指标：

其中，若r

③第j个评价对象下第i个评价指标所占的比重P

其中，r′

④第i个评价指标的熵值e

⑤第i个评价指标的差异系数g

g

⑥计算每一评价指标的权重w

2.1.2)采用同等重要性原则均分方法，确定投资执行过程分析指标体系中各判断型指标的权重。

计算型指标总权重为44％，判断型指标总权重为56％，计算型指标将44％的权重依据上述熵值法确定的权重细分到每一指标，判断型指标将56％的权重均分到每一指标。

2.1.3)根据确定的各指标的权重，确定项目投资执行的评价规则：

①根据各计算型指标的计算方法，计算各计算型指标的值。

②根据各判断型指标的判定规则，确定各判断型指标的值，即若合理或合规，则指标值为1；否则，指标值为0。

③计算项目投资执行的总评分：

项目投资执行的总评分＝指标1*指标1的权重+指标2评分*指标2的权重+…(23)

④项目投资执行的总评分为0～1之间，若分数越接近1，则预警程度越重，风险越大；若分数越接近0，则预警程度越轻，风险越小。

2.2)以指标计算方法、评价规则以及指标权重为基础，设置模型输入字段和输入参数，构建可自动计算的配电网基建项目的项目层投资执行评价模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果。

2.2.1)设置模型输入字段

2.2.2)设置模型输入参数，包括各指标的计算方法和判定规则以及各指标的权重。

2.2.3)根据设置的模型输入字段和输入参数，构建配电网基建项目的项目层投资执行评价模型，如图2所示，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果。

3)将配电网基建项目的项目层执行评价结果按照县公司、不同建设性质等属性进行汇总，得到配电网基建项目的单位层评价结果，如图3所示，为开展单位层投资执行分析和评价提供支撑工具，以满足不同管理层级的管理要求。

基于上述配电网基建项目投资执行分析方法，本发明还提供一种配电网基建项目投资执行分析系统，包括：

指标体系构建模块，用于构建投资执行过程分析指标体系，包括客观执行指标、投资执行合规性指标、投资执行合理性指标和投资执行及时性指标及其判定规则。

项目层投资执行分析模型构建模块，用于根据构建的投资执行分析指标及其判定规则，按照“参数设置-数据输入-指标测算-结果输出-执行评价”的框架，构建配电网基建项目的项目层投资执行分析模型，得到配电网基建项目的项目层执行评价结果。

单位层评价结果确定模块，用于将配电网基建项目的项目层执行评价结果按照县公司、不同建设性质等属性进行汇总，得到配电网基建项目的单位层评价结果。

上述各实施例仅用于说明本发明，其中各部件的结构、连接方式和制作工艺等都是可以有所变化的，凡是在本发明技术方案的基础上进行的等同变换和改进，均不应排除在本发明的保护范围之外。